全員參與，我為“內(nèi)控制度做診斷”持續(xù)進(jìn)行中
時(shí)間：2023-08-25
為深入貫徹落實(shí)中汽中心關(guān)于“合規(guī)管理深化年”的系列工作部署，扎實(shí)推進(jìn)“內(nèi)控制度缺陷評(píng)價(jià)”工作，工程院以“強(qiáng)內(nèi)控、防風(fēng)險(xiǎn)、促合規(guī)”為目標(biāo)，通過(guò)四個(gè)階段，深化開(kāi)展第2期“我為內(nèi)控制度做診斷”活動(dòng)。
一、開(kāi)展內(nèi)控講堂，提升診斷能力
2023年7月21日，工程院邀請(qǐng)合規(guī)咨詢(xún)機(jī)構(gòu)老師對(duì)內(nèi)控制度診斷進(jìn)行了專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)，各部門(mén)制度負(fù)責(zé)人，合規(guī)風(fēng)控員等30多人參與，后續(xù)又通過(guò)分組答疑的形式，對(duì)診斷過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行溝通，進(jìn)一步提升了相關(guān)崗位人員的履職能力，全力抓好內(nèi)控診斷、以查促管的作用發(fā)揮。
二．制定活動(dòng)方案，召開(kāi)啟動(dòng)會(huì)議
2023年7月27日，工程院召開(kāi)《合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控重點(diǎn)任務(wù)推進(jìn)會(huì)》，會(huì)上對(duì)活動(dòng)方案進(jìn)行了宣貫，通過(guò)自評(píng)、互評(píng)、全員評(píng)等三個(gè)維度，同時(shí)在互評(píng)階段采用分組積分制，充分調(diào)動(dòng)業(yè)務(wù)人員積極性，突出“管業(yè)務(wù)就要管制度管風(fēng)險(xiǎn)”的原則，實(shí)現(xiàn)從“要我內(nèi)控”到“我要內(nèi)控”的轉(zhuǎn)變。
三、搭建溝通平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)監(jiān)督合力
2023年8月24日，召開(kāi)了“制度診斷溝通評(píng)審會(huì)”，由合規(guī)咨詢(xún)機(jī)構(gòu)老師和綜合管理部部長(zhǎng)擔(dān)任評(píng)委，各組對(duì)診斷發(fā)現(xiàn)的制度缺陷逐條匯報(bào)，制度負(fù)責(zé)人現(xiàn)場(chǎng)反饋采納或不采納原因，共診斷問(wèn)題65項(xiàng)，采納42項(xiàng)，對(duì)不予采納的問(wèn)題，第一時(shí)間與診斷人員進(jìn)行解釋溝通，確保上下貫通、執(zhí)行有力、實(shí)施有據(jù)。
四、完善制度體系，建立長(zhǎng)效機(jī)制
工程院將以“我為內(nèi)控制度做診斷”為契機(jī)，通過(guò)診斷一個(gè)問(wèn)題、完善一項(xiàng)制度、消除一類(lèi)隱患，建立全生命周期制度管理體系，建立長(zhǎng)效管控機(jī)制。后續(xù)，工程院將建立制度執(zhí)行情況后評(píng)價(jià)機(jī)制，在制度發(fā)布后3個(gè)月內(nèi)開(kāi)展后評(píng)價(jià)工作，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決制度發(fā)布后執(zhí)行難、執(zhí)行不到位，實(shí)施效果差等問(wèn)題。同時(shí)，也將建立制度診斷常態(tài)化工作機(jī)制，定期收集，持續(xù)完善，并反饋制度主辦部門(mén)，對(duì)采納的建議，仍然給予積分獎(jiǎng)勵(lì)，并累計(jì)到下一年的診斷積分中。